英国监管机构周三对花旗集团处以总计 6200 万英镑（7900 万美元）的罚款，原因是其交易系统出现故障，几乎导致价值 1890 亿美元的股票被倾销到欧洲市场。

英国金融行为监管局 (FCA) 对花旗集处以近 2800 万英镑（3600 万美元）的罚款，而英格兰银行审慎监管局在对这家美国银行进行调查后对其处以近 3400 万英镑（4300 万美元）的罚款。根据当局的声明。

由于花旗同意和解，监管机构将罚款减少了 30%。如果没有这一折扣，罚款总额将超过 8800 万英镑（1.12 亿美元）。

花旗集团发言人告诉 CNN：“我们很高兴解决了两年多前发生的这起事件，该事件源于个人错误，几分钟内就发现并纠正了错误。我们立即采取措施加强我们的系统和控制，并继续致力于确保完全遵守法规。”

该发言人拒绝对有关该交易因手误（按了错误的键而输入了错误的数据）而导致的报道发表评论。

英国央行强调了 2022 年 5 月发生的一起事件，当时花旗集团的一名“经验丰富”交易员错误地在欧洲交易所出售了价值 14 亿美元的股票，引发了经纪人当时所说的“闪电崩盘”。

FCA 在声明中表示，这名未透露姓名的交易员原本打算出售价值仅 5800 万美元的股票，但犯了“输入错误”，导致出售订单为 4440 亿美元。

花旗集团的系统阻止了其中的 2550 亿美元，这意味着 1890 亿美元被发送到其交易平台， 在“当天剩余时间内”出售。在交易员取消交易之前，总共有价值 14 亿美元的股票被出售。

FCA 表示：“没有任何硬性措施可以完全拒绝这一大宗错误的股票，并阻止其进入市场。”并补充说，这些失误可能会造成“市场无序”。

FCA 还强调了交易员可以手动覆盖弹出警报的能力，而无需阅读其中包含的所有详细信息，以及银行“无效”的实时监控，这意味着警报升级得太慢。

央行表示，事件发生后，花旗集团已采取措施“改善和加强”其交易系统的安全性。

“参与交易的公司必须实施有效的控制措施，以管理相关风险。（花旗集团）未能达到我们在这方面所期望的标准，导致了今天的罚款，”审慎监管局首席执行官 Sam Woods 表示。

花旗集团的另一个代价高昂的错误
这并不是花旗集团第一次犯错。

2020 年，该银行意外向化妆品公司露华浓的贷方电汇了 9 亿美元的利息，是预期金额的 100 多倍。一些贷方归还了这笔钱，但其他贷方没有。2021 年，美国地区法院法官裁定，该银行不得追回未偿还的 5 亿美元。

2014 年的另一起交易事故（与花旗集团无关）震惊了日本股市。据 BBC当时 报道，一名匿名经纪人下达了价值超过 6000 亿美元的股票订单，然后迅速取消了订单。

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